Curso bonificado a través de Fundae
“Compliance Officer” o miembros del Órgano de Cumplimiento, asesor en “compliance” o profesionales que quiere nprofundizar en la gestión de los sistemas de cumplimiento normativo.
› Detallar los pilares fundamentales del Modelo de Compliance.
› Abordar las diferentes fases de implantación de los Modelos de Compliance.
› Analizar las problemáticas derivadas de la gestión de las principales acciones periódicas del Modelo de Compliance.
› Identificar las principales acciones de la revisión periódica del Modelo de Cumplimiento.
› Facilitar nociones básicas para trasladar a los equipos hasta configurar un «Puzle en Compliance».
Marta Carbonell Lozano
Abogada del área de TMT y Compliance de ECIJA. Junto con proyectos en el área de protección de datos y propiedad intelectual, trabaja en proyectos de implantación, adaptación y revisión de mode- los de compliance penal de acuerdo con Código Penal y estándares nacionales (UNE 19601).
Módulo 1. Repasando los pilares fundamentales del Modelo de cumplimiento.
Sobre la base de un correcto diseño, existen determinados aspectos que requieren de un análisis detallado, distintos a la mera creación de documentos (políticas, procedimientos, manuales, etc.). Se comenzará con la identificación y definición de la estructura y alcance del Modelo de Compliance/Relación con filiales donde se detallarán las entidades a las que alcanza y, por ende, adheridas al mismo: entidades sobre las que se emiten directrices, entidades no controladas, niveles de supervisión, etc. Se proseguirá con la elaboración de un Deployment Pack del Modelo de Compliance en las entidades adheridas al mismo. A continuación, se abordará la arquitectura del árbol de políticas de la organización en materia de Compliance (norma cero): tipología de documentos, forma, niveles de aprobación y revisión, contenidos, etc. También será estudiado el establecimiento e identificación de los factores internos y externos que afectan a la organización en materia de Compliance. Finalmente, se procederá a la identificación de las principales partes interesadas y de los principales socios de negocio relevantes en materia de Compliance. Además, se acompañarán todos los contenidos con ejemplos y modelos prácticos de todas las acciones requeridas y un caso práctico integrador.
Módulo 2. Problemáticas derivadas de la gestión de las principales acciones periódicas del Modelo de Compliance.
Se desarrollarán y explicarán las principales acciones que, según la normativa y buenas prácticas en materia de Compliance, debe acometer un Compliance Officer u Órgano de Cumplimiento Normativo en el desempeño de su función de supervisión del Modelo de Compliance. Se iniciará fijando y realizando seguimiento a los objetivos de Compliance y los recursos necesarios para su consecución. Después se pasará a establecer planes y acciones concretas de formación, concienciación y comunicación de las obligaciones de Compliance. Posteriormente, se analizarán como implementar medidas de diligencia debida interna y de medidas de diligencia debida externa. También se evaluará periódicamente el desempeño del Modelo de Compliance y memorias anuales. Se concluirá gestionando las comunicaciones recibidas a través de los sistemas internos de información. Además, se acompañarán todos los contenidos con ejemplos prácticos de todas las acciones requeridas y un caso práctico integrador.
Módulo 3. Gestionando la revisión periódica de nuestro Modelo de Compliance.
La revisión es una pieza clave en su implementación, así como en las funciones y desempeño del Compliance Officer u Órgano de Cumplimiento Normativo. Se comenzará con la reevaluación de los riesgos de Compliance aplicando metodología de los distintos dominios o bloques normativos de aplicación, así como los posteriores riesgos específicos derivados de cada dominio o bloque. Seguidamente se abordarán los métodos de obtención de información en materia de Compliance dentro de la organización (cuestionarios de Compliance). En una segunda parte, se procederá a la revisión de los elementos que componen el Modelo por parte del Compliance Officer u Órgano de Cumplimiento Normativo, la revisión del Modelo de Compliance por parte de la alta dirección y revisión del Modelo de Compliance por parte del órgano de gobierno/consejo de administración. Además, se acompañarán todos los contenidos con ejemplos prácticos de todas las acciones requeridas y un caso práctico integrador.
Módulo 4. Construyendo nuestro Puzle de Compliance para los miembros de tu organización.
La formación, en general, deviene una pieza clave en los Modelos de Compliance. Así, la celebración continua y periódica de sesiones de formación en materia de Compliance tienen como objeto la traslación y consolidación de una “cultura” en cumplimiento normativa y la acreditación de conocimientos y competencias necesarias para el desarrollo efectivos de las funciones del Compliance Officer u Órgano de Cumplimiento Normativo. Este Módulo se configurará con la facilitación de una serie de píldoras formativas sobre las principales áreas de interés vinculadas al Compliance que permita su utilización y circulación entre los miembros de la organización, en cumplimiento con las acciones periódicas de formación que precisa la implementación de un modelo de Compliance. Se contará con una primera Píldora Formativa que incluirá los principales delitos que afectan a una organización estándar y los parámetros de conducta esperados por parte de los miembros de la organización. Una segunda Píldora Formativa dirigida a la alta dirección y las personas que desempeñan función de Compliance en la organización, como parte de su actualización continua de conocimientos. La siguiente Píldora Formativa estará dedicada en materia de corrupción y taxonomía de pagos conflictivos. Por último, se dispondrá una Píldora Formativa en materia de prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.
